La SEC prend des mesures contre deux commerçants de lavage d’actions meme
La Securities and Exchange Commission des États-Unis a intenté une action en justice contre deux utilisateurs de Robinhood pour un prétendu système d’arbitrage basé sur le commerce de lavage qui utilisait des actions mèmes.
Selon une plainte du 27 septembre, les accusés Suyun Gu et Yong Lee ont profité de différents barèmes de frais de négociation proposés par différents courtiers et bourses de détail pour extraire l’arbitrage pendant le lavage d’argent.
En négociant entre les sites qui offrent des remises aux teneurs de marché et ceux qui ne facturent pas de frais aux teneurs de marché, la SEC estime qu’ils ont généré plus de 1,5 million de dollars de remises au total grâce au prétendu programme. négociation de lavage.
On pense que Gu et Lee ont pu conserver près de la moitié des remises à titre de profit, la commission estimant qu’ils ont bénéficié respectivement de 668 671 $ et 51 334 $ pendant le wash trading de février à avril de cette année. La paire aurait exécuté respectivement 11 400 et 2 300 transactions via le programme.
La paire est accusée de cibler les contacts d’options de vente pour des actions populaires telles que GameStop (GME) et AMC Entertainment (AMC). D’après la plainte :
Gu et Lee pensent que l’intérêt des autres participants marqueurs à acheter des « actions mèmes » et les augmentations de prix associées rendraient les options de vente sur ces actions moins attrayantes, ce qui permettrait à Gu et Lee de négocier. plus facilement avec eux-mêmes. «
Bien que les plates-formes de négociation utilisées par la paire ne soient pas explicitement nommées dans les documents judiciaires, il semble que la paire ait utilisé la populaire application d’investissement sans frais Robinhood. Des documents indiquent que Gu a concocté le stratagème après avoir vu le PDG de « Broker-Dealer B » décrire lors d’un témoignage devant le tribunal en février que son entreprise ne facture pas de frais de preneur à ses clients – le même mois que le PDG. de Robinhood, Vlad Tenev, a témoigné devant le Congrès au sujet de l’accord. volatilité liée au GME et à d’autres actions mèmes.
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Les soi-disant « actions mèmes » comme AMC et Gametop sont devenues très populaires à la suite de la saga r/wallstreetbets du groupe Pump and Dump basé sur Robinhood et Reddit plus tôt cette année.
Robinhood a fait l’objet d’une controverse en janvier après que la plate-forme a cessé ses activités sur GME au milieu du raccourci notoire contre les fonds spéculatifs dirigés par la communauté Reddit aux yeux de feu r /wallstreetbets.
Le groupe a réagi en convergeant immédiatement vers la crypto, Dogecoin pompant 980% le 28 janvier – le même jour, Robinhood a agi pour freiner la spéculation frénétique sur les actions même.
Robinhood a depuis estimé que Dogecoin représentait 62% de ses revenus crypto au deuxième trimestre.