La CFTC américaine doit demander des aveux d’actes répréhensibles à Wall Street, selon le commissaire

WASHINGTON, 30 septembre (Reuters) – Les entreprises de Wall Street et d’autres qui enfreignent les règles devraient être tenues d’admettre leurs actes répréhensibles lors du règlement des mesures d’exécution, d’autant plus que la croissance de l’investissement de détail met davantage d’Américains en danger, a déclaré un régulateur américain à Reuters.

Christy Goldsmith Romero, commissaire à la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a déclaré qu’elle prévoyait d’utiliser son vote sur les mesures d’exécution pour pousser à davantage d’aveux d’actes répréhensibles, en particulier de la part des entreprises récidivistes de Wall Street.

« Nous avons vu les banques de Wall Street obtenir une mesure d’exécution après l’autre, après l’autre, après l’autre et la dissuasion ne semble pas fonctionner, donc je recherche un plus grand impact dissuasif », a-t-elle déclaré à Reuters jeudi.

« Si un accusé doit admettre sa conduite et en subir toutes les conséquences, peut-être qu’il n’adoptera pas la même conduite. »

Mardi, la CFTC et la Securities and Exchange Commission ont infligé une amende à 16 sociétés financières, dont Bank of America, Citigroup, Goldman Sachs et Morgan Stanley, pour un total de 1,8 milliard de dollars parce que le personnel a utilisé des appareils personnels pour discuter de transactions et de transactions, enfreignant les règles de tenue de registres.

Dans une victoire pour les agences, les 16 institutions ont admis les faits et reconnu qu’elles avaient violé les lois fédérales.

Mais c’est inhabituel. Il est courant que les régulateurs civils incluent un libellé dans les règlements exigeant que l’entreprise « ne reconnaisse ni ne nie » les conclusions de l’agence, une clause qui protège l’entreprise contre les litiges privés, entre autres conséquences secondaires négatives.

Goldsmith Romero, qui a rejoint la CFTC en mars après une décennie à servir de chien de garde d’un programme clé de sauvetage de la crise financière de 2009, a déclaré que la CFTC acceptait « systématiquement » d’inclure le libellé dans les règlements sans négociation.

« Pourquoi faisons-nous cela? Les conséquences découlent souvent d’un comportement illégal, et je ne pense pas que ce soit le travail du gouvernement d’atténuer ces conséquences. »

La CFTC devrait faire pression pour admettre des actes répréhensibles dans les cas de conduite flagrante, de récidive ou lorsque l’agence doit envoyer un message sur un problème particulier, entre autres facteurs, a-t-elle déclaré.

La participation croissante des détaillants sur les marchés accroît la nécessité d’une plus grande responsabilisation et dissuasion, a-t-elle ajouté.

« D’autant plus que nous avons de la cryptographie et d’autres produits de vente au détail d’actifs numériques, je pense qu’il sera extrêmement important que nous exigions les aveux des accusés. »

Les commissaires en exercice de la CFTC votent pour approuver les règlements d’exécution.

« J’espère qu’il y aura des changements, mais je vais utiliser mon vote pour essayer d’apporter des changements également », a déclaré Goldsmith Romero.

Reportage de Michelle Price; édité par Jonathan Oatis

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