Les États-Unis promettent des amendes plus importantes et renforcent l’application des restrictions relatives aux technologies sensibles

Les changements de politique font partie d’un effort visant à garantir que les outils utilisés par le Bureau de l’industrie et de la sécurité du département américain du Commerce soient à la hauteur des menaces posées par la Russie et la Chine, prévoit de dire un haut responsable dans un discours jeudi.

« Compte tenu de l’environnement de menace mondial auquel nous sommes actuellement confrontés, nos efforts d’application n’ont jamais été aussi centraux dans la stratégie de sécurité nationale américaine », a déclaré Matthew Axelrod, secrétaire adjoint à l’application des exportations, dans des remarques préparées pour une conférence sur les contrôles à l’exportation organisée par le Département du commerce. , à Washington.

Les changements, ainsi que les remarques de M. Axelrod, font écho aux tentatives du ministère de la Justice et d’autres agences fédérales d’avertir les entreprises de leurs obligations de se conformer aux sanctions économiques et aux règles de contrôle des exportations, notamment en filtrant leurs clients et en surveillant de près les technologies restreintes.

Le Bureau de l’industrie et de la sécurité a renforcé les restrictions imposées à la Russie suite à son invasion de l’Ukraine. Mardi, il a ajouté plusieurs dizaines d’entreprises, dont certaines chinoises, à une liste noire d’exportation pour avoir prétendument aidé à fournir à l’armée russe une technologie restreinte, malgré les efforts américains pour couper le pays.

Le bureau apportera quatre modifications à ses politiques d’application administrative, selon une note envoyée à ses employés par M. Axelrod et détaillée dans ses remarques préparées. Ces modifications affectent la manière dont le Département du commerce résout les cas dans lesquels des entreprises peuvent avoir enfreint les règles d’exportation.

La note de service apporte des modifications à la manière dont le Bureau de l’industrie et de la sécurité applique ses propres directives de règlement d’une manière susceptible d’amener le personnel à qualifier davantage de cas de «graves» et à imposer des sanctions plus sévères. Le changement vise à garantir que les amendes monétaires soient proportionnelles au préjudice qu’elles causent à la sécurité nationale des États-Unis, indique le mémo.

Les modifications éliminent également une pratique consistant à permettre aux entreprises de conclure des accords avec le bureau sans « admettre ou nier » une violation. Pour être éligibles à un règlement avec le bureau – ainsi qu’à tout crédit, comme une amende réduite – les entreprises doivent admettre l’inconduite sous-jacente qui s’est produite, indique le bureau.

D’autres régulateurs, tels que la Securities and Exchange Commission des États-Unis, se sont également éloignés d’une politique permettant aux entreprises de régler des infractions réglementaires en admettant des actes répréhensibles, une pratique qui a fait l’objet de critiques.

La nouvelle politique fait suite à une décision précoce du Bureau de l’industrie et de la sécurité de publier ses lettres de facturation. Ensemble, les changements apporteront plus de transparence à ses processus d’application et aideront les entreprises à apprendre des erreurs des autres, selon les responsables.

Un troisième changement de politique annoncé jeudi vise à rationaliser le processus d’examen par le bureau des centaines de divulgations qu’il reçoit chaque année des entreprises concernant d’éventuelles violations du contrôle des exportations.

Le personnel du Bureau commencera à accélérer les divulgations qui ne concernent que des infractions mineures ou techniques, en émettant une lettre de non-action ou d’avertissement dans les 60 jours suivant la soumission finale par une entreprise. Cela libérera des ressources pour des violations plus graves, selon le mémo. Dans ces cas, les divulgations seront confiées à un agent spécial et à un avocat du commerce pour des enquêtes plus approfondies.

Dans les cas particulièrement graves, le bureau pourrait également demander la nomination d’un procureur fédéral du ministère de la Justice, indique le mémo, ce qui suggère que le bureau pense que l’affaire pourrait justifier des poursuites pénales.

Le dernier changement affecte l’arriéré du bureau des affaires administratives en suspens. Pour aider à éclaircir les cas qui ne reflètent pas de graves atteintes à la sécurité nationale, le bureau supprimera les sanctions pécuniaires et se concentrera plutôt sur l’imposition d’exigences telles qu’une formation supplémentaire et des réformes de conformité.

Écrire à Dylan Tokar à dylan.tokar@wsj.com