EXCLUSIF US SEC ouvre une enquête sur les communications du personnel des banques de Wall Street – sources
WASHINGTON, 12 octobre (Reuters) – La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a ouvert une vaste enquête sur la manière dont les banques de Wall Street gardent une trace des communications numériques des employés, ont déclaré à Reuters trois personnes proches du dossier.
Le personnel chargé de l’application de la loi de la SEC a contacté plusieurs banques au cours des dernières semaines pour vérifier si elles documentaient correctement les communications liées au travail des employés, telles que les messages texte et les e-mails, en mettant l’accent sur leurs appareils personnels, ont déclaré les personnes, qui ont parlé sous couvert d’anonymat. .
Le « balayage » de l’industrie est un signe supplémentaire que la SEC intensifie l’application sous sa direction démocrate, et met en évidence les défis auxquels les banques de Wall Street sont confrontées pour suivre les communications du personnel à l’ère de la pandémie de travail à domicile.
La SEC effectue périodiquement des balayages pour recueillir rapidement des informations sur les problèmes qu’elle soupçonne d’être répandus. Les balayages peuvent parfois, mais pas nécessairement, conduire à des sondages formels.
Le balayage semble provenir d’une enquête que l’agence mène depuis un certain temps dans une institution financière individuelle, ont déclaré deux des sources, sans nommer l’entreprise.
En août, JPMorgan Chase & Co (JPM.N) a révélé qu’elle avait répondu à des demandes de renseignements réglementaires concernant sa « conformité aux exigences de conservation des documents concernant les communications commerciales envoyées via des canaux de messagerie électronique » que la banque n’avait pas approuvées. Il a déclaré qu’il discutait d’une « résolution » avec les régulateurs, sans préciser lesquels.
Les porte-parole de la SEC et de JPMorgan ont refusé de commenter.
La SEC et la Financial Industry Regulatory Authority, l’organisme d’autoréglementation de Wall Street, exigent des courtiers qu’ils tiennent des registres de toutes les communications commerciales. Les banques doivent marcher sur une ligne fine pour se conformer à ces exigences sans porter atteinte à la vie privée des employés, a déclaré l’une des sources.
Aux États-Unis, il n’y a pas de base légale claire sur laquelle un employeur peut exiger d’inspecter les communications personnelles des employés, alors que dans d’autres pays, cela peut enfreindre les lois sur la protection des données, a déclaré la source.
En conséquence, de nombreuses sociétés financières interdisent l’utilisation des e-mails personnels, des SMS et d’autres canaux de médias sociaux à des fins professionnelles, mais suivre une prolifération d’applications de communication – en particulier pendant la pandémie – est un défi pour les entreprises.
Dans un discours prononcé la semaine dernière, le chef de l’application de la SEC, Gurbir Grewal, a averti que les institutions devraient rester au courant des nombreux « problèmes soulevés par l’utilisation accrue des appareils personnels, des nouveaux canaux de communication et d’autres développements technologiques ».
Le défaut de conserver et de produire des enregistrements de communication peut entraver les enquêtes réglementaires, a déclaré Grewal dans les remarques.
L’année dernière, Morgan Stanley (MS.N) a licencié deux cadres supérieurs en raison de l’utilisation non autorisée de WhatsApp pour discuter de questions professionnelles.
Montage par Michelle Price et Nick Zieminski