Accord de plaidoyer dans le tout premier cas de délit d’initié de crypto-monnaie | Poivre Troutman
Dans ce que les procureurs fédéraux de Manhattan ont présenté comme le tout premier plaidoyer de culpabilité dans une affaire de délit d’initié impliquant la crypto-monnaie, le frère d’un ancien chef de produit Coinbase Global, Inc. (Coinbase) a plaidé coupable à un chef d’accusation de complot en vue de commettre une fraude électronique dans lien avec un stratagème visant à commettre un délit d’initié sur des actifs de crypto-monnaie.
Le 12 septembre, Nikhil Wahi a admis avoir échangé des actifs cryptographiques sur la base des informations confidentielles de Coinbase qu’il avait reçues de son frère qui avait participé au processus hautement confidentiel d’inscription des actifs cryptographiques sur les échanges de Coinbase. Le procureur américain du district sud de New York, Damian Williams, a déclaré dans un communiqué que «[t]Le plaidoyer de culpabilité d’aujourd’hui devrait rappeler à ceux qui participent aux marchés de la crypto-monnaie que le district sud de New York continuera à contrôler fermement les fraudes de tous bords et s’adaptera à l’évolution de la technologie.
Wahi a été inculpé en juillet dans un acte d’accusation, alléguant que lui et un ami avaient reçu des conseils avancés de son frère sur les nouveaux actifs numériques que Coinbase prévoyait d’inscrire sur ses bourses. Ils ont ensuite utilisé des portefeuilles anonymes de blockchain Ethereum pour acquérir ces actifs cryptographiques avant que Coinbase n’annonce publiquement ses listes, ce qui a entraîné au moins 14 transactions avant les annonces de juin 2021 et avril 2022. Suite aux annonces de cotation publique de Coinbase, Wahi et son ami ont vendu les actifs cryptographiques à profit. Pour dissimuler les achats, ils ont utilisé des comptes sur des échanges centralisés détenus au nom d’autres personnes et ont transféré des fonds, des actifs cryptographiques et le produit via plusieurs portefeuilles anonymes Ethereum blockchain. Les procureurs ont allégué que le stratagème avait généré au moins 1,5 million de dollars de bénéfices pour les accusés.
L’accord de plaidoyer comprenait une ordonnance de confiscation de 54 000 $ et les procureurs ont convenu d’une plage de directives non contraignantes stipulées de 10 à 16 mois de prison. Le jugement est prévu le 13 décembre.
Lors de son audience de plaidoyer, Wahi a déclaré : « Bien que je ne croyais pas que la crypto-monnaie était une sécurité, je savais qu’il était erroné de recevoir les informations confidentielles de Coinbase et de prendre des décisions commerciales sur la base de ces informations confidentielles. » En réponse, le procureur américain adjoint Noah Solowiejczyk a déclaré que le fait que la crypto-monnaie soit ou non une sécurité n’est pas pertinent pour l’accusation de complot en vue de commettre une fraude électronique.
« Ce n’est pas un élément de l’infraction pour laquelle le défendeur plaide coupable, et pour cette raison, la décision du défendeur de résoudre cette affaire avec un plaidoyer de fraude électronique ne doit pas être comprise comme une déclaration indiquant si ces actifs cryptographiques en cause étaient en fait des titres. ou si le défendeur avait besoin de savoir qu’il s’agissait de titres », a déclaré Solowiejczyk.
De manière significative, le plaidoyer légitime l’utilisation par le gouvernement de la fraude électronique dans les affaires de délit d’initié crypto, qui, selon le gouvernement, n’exigent pas de preuve que les actifs cryptographiques sont des titres ou des marchandises. Cela mettra également la pression sur les accusés pour qu’ils règlent avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, qui a accusé Wahi et d’autres de fraude en valeurs mobilières. Un règlement aidera l’agence à éviter d’avoir à juger une affaire où elle aurait besoin de prouver que les jetons négociés sur Coinbase sont en fait des titres. Il est probable que dans d’autres cas, les défendeurs contesteront la SEC pour savoir si ces actifs sont ou non des titres, et nous continuerons à suivre les affaires au fur et à mesure qu’elles progressent dans le système judiciaire.