Les banques de Wall Street sous surveillance pour les communications du personnel
La Securities and Exchange Commission des États-Unis enquêterait sur les banques de Wall Street pour vérifier si elles se conforment aux règles sur le suivi des communications de leurs employés.
Le personnel du principal organisme de surveillance de Wall Street a contacté plusieurs banques ces dernières semaines pour s’assurer qu’elles surveillent correctement les textes, appels et e-mails liés au travail, ont déclaré trois personnes proches du dossier. Reuters.
L’utilisation d’appareils personnels a fait l’objet d’un examen particulier, car la pandémie a vu une augmentation du nombre d’employés se tourner vers des applications de messagerie privée pour gérer leur charge de travail à distance.
Les régulateurs seraient préoccupés par le fait qu’une telle activité pourrait rendre plus difficile le suivi d’actes répréhensibles tels que les délits d’initiés ou les abus de marché.
La SEC a été contactée pour commentaires.
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Les banques ont déjà été obligées de réprimander et même de licencier du personnel pour avoir utilisé de manière inappropriée des applications de messagerie cryptées populaires, certaines interdisant la communication via les plateformes.
L’année dernière, Morgan Stanley a licencié deux employés pour des délits pré-pandémiques liés à WhatsApp, tandis que JPMorgan a suspendu un commerçant de New York pour avoir utilisé WhatsApp avec des collègues.
Pendant ce temps, JPMorgan a déclaré en août qu’il avait traité des demandes de renseignements réglementaires concernant sa conformité aux règles de conservation des enregistrements des messages électroniques envoyés par le personnel sur des applications que la banque n’avait pas approuvées.
Certaines entreprises ont commencé à tester une nouvelle technologie cette année pour surveiller les conversations des employés sur WhatsApp, Signal et Telegram, au milieu d’une ruée vers de telles applications pendant la pandémie.
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La SEC procède régulièrement à des ratissages pour s’assurer que les banques respectent ses règles et réglementations, des faux pas généralisés conduisant parfois à des enquêtes formelles. Il n’est pas clair quelles banques ont été contactées par la SEC à ce jour, bien que le balayage se soit largement concentré sur une institution, ont déclaré des personnes proches du dossier. Reuters.
Gurbir Grewal, le chef de l’application de la SEC, a déclaré plus tôt ce mois-ci que le chien de garde avait rencontré une mauvaise tenue des dossiers des messages du personnel sur les appareils personnels dans plusieurs enquêtes.
« Nous continuons de voir dans plusieurs enquêtes des cas où une partie ou une entreprise qui a utilisé des communications hors canal les a préservées et produites, tandis que l’autre ne l’a pas fait », a déclaré Grewal. « Non seulement ces échecs retardent et entravent les enquêtes, mais ils soulèvent des problèmes plus larges de responsabilité, d’intégrité et de spoliation. »
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