L'unité anti-corruption de la SEC enquête sur le recours à des sous-traitants par les entreprises technologiques


La Securities and Exchange Commission des États-Unis interroge les sociétés technologiques cotées en bourse sur leurs relations avec des distributeurs et d'autres partenaires commerciaux en dehors des États-Unis dans le but d'éradiquer une éventuelle corruption, selon des personnes proches du dossier.

La SEC a commencé à envoyer des lettres aux entreprises plus tôt cette année dans le cadre de son mandat visant à faire appliquer le Foreign Corrupt Practices Act, qui érige en crime le fait d'offrir quoi que ce soit de valeur à des responsables non américains dans le but de remporter des marchés.

L'unité FCPA de l'agence demande si les sociétés ont fait affaire avec une liste de dizaines d'intermédiaires – dont certains ont été impliqués dans d'autres enquêtes – dans diverses régions, notamment en Asie, en Amérique latine et en Afrique, a déclaré l'une des sources. Toutes les personnes familières ont demandé à ne pas être nommées pour discuter d'une question confidentielle.

Les entreprises qui ont reçu des demandes de renseignements concernant leurs sous-traitants n'ont pas pu être identifiées dans l'immédiat. Ils n'ont pas été accusés d'actes répréhensibles et l'enquête, qui en est à ses débuts, pourrait n'aboutir à aucune mesure.

Une enquête menée par la division chargée de l'application de la loi de l'agence, dont fait partie l'unité FCPA, peut conduire à des amendes ou à d'autres sanctions civiles contre des entreprises et des particuliers. La SEC a refusé de commenter.

Les demandes de renseignements émanaient du personnel du bureau de Fort Worth de la SEC, qui a été impliqué dans des enquêtes très médiatisées sur des allégations de corruption. L'une d'elles a conduit à un règlement de 144 millions de dollars par Walmart Inc., qui a accepté les conclusions. Ce même bureau a également été impliqué dans une enquête sur le géant du logiciel Oracle Corp., qui a accepté, en 2022, pour la deuxième fois, de résoudre les accusations de corruption. Oracle n'a ni admis ni nié les actes répréhensibles.

Les lettres font partie d’une opération d’application de la loi, qui implique généralement l’envoi de questions à plusieurs entreprises d’un secteur particulier. La SEC, qui partage avec le ministère de la Justice le mandat d'appliquer la FCPA, se concentre, tout au long de la chaîne d'approvisionnement technologique, sur les entreprises qui vendent des équipements et/ou des services aux gouvernements, a déclaré l'une des personnes interrogées.

Signe de la surveillance accrue du secteur par le régulateur, la SEC a accusé en janvier SAP SE d'avoir utilisé illégalement des intermédiaires pour remporter des contrats auprès de clients du secteur public en Afrique du Sud, en Indonésie et dans d'autres pays. La société allemande a finalement déboursé 220 millions de dollars pour régler des dossiers avec la SEC et le ministère de la Justice.

Le secteur technologique est particulièrement vulnérable car ces entreprises ont tendance à s’appuyer fortement sur des distributeurs et partenaires locaux pour vendre leurs produits et services dans le monde entier. L’examen minutieux de ces entités peut entraîner l’implication de plusieurs entreprises dans une enquête.

Photo: Photographe : Andrew Harrer/Bloomberg

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