Le régulateur de Dubaï inflige une amende de 1,7 million de dollars à l’ancien directeur financier d’Abraaj
DUBAI, 14 juillet (Reuters) – Un organisme de réglementation de Dubaï a infligé une amende à l’ancien directeur financier de la société de capital-investissement Abraaj Group en faillite et lui a interdit de fournir des services financiers au centre financier international DIFC de Dubaï.
La Dubai Financial Services Authority (DFSA) a infligé une amende de 1,7 million de dollars à Ashish Dave, a-t-elle déclaré dans un communiqué, citant son implication dans la tromperie, les activités non autorisées et les violations de la conformité.
Dave, qui n’a pas pu être joint dans l’immédiat pour commenter, a été directeur financier du groupe Abraaj de 2008 à 2013, puis de nouveau entre 2017 et 2018.
DFSA a déclaré qu’il était impliqué dans des activités de services financiers non autorisées dans et depuis DIFC menées par l’activité de gestion des investissements d’Abraaj, qui, selon elle, ont activement induit en erreur et trompé les investisseurs des fonds Abraaj.
Il a déclaré qu’il avait également pris des mesures pour signaler à tort que le capital-investissement Abraaj Capital maintenait des ressources en capital adéquates.
« M. Dave savait qu’environ 200 millions de dollars avaient été prélevés sur le fonds Abraaj Growth Markets Healthcare Fund (AGHF) et utilisés pour le fonds de roulement du groupe Abraaj ou d’autres engagements d’investissement », a déclaré la DFSA.
« M. Dave a ensuite proposé, orchestré et exécuté des actions pour tromper les auditeurs et les investisseurs quant au solde de trésorerie réel des comptes bancaires de l’AGHF en empruntant temporairement de l’argent dans le but de produire des confirmations de solde bancaire et des états financiers trompeurs », a-t-il déclaré.
Abraaj, basé à Dubaï, était le plus grand fonds de rachat au Moyen-Orient et en Afrique du Nord jusqu’à son effondrement en 2018, après que les investisseurs aient exprimé leurs inquiétudes quant à la gestion de son fonds de soins de santé d’un milliard de dollars. (Reportage de Davide Barbuscia ; édité par Barbara Lewis)