Le lanceur d’alerte de la Deutsche Bank reçoit une prime de 200 millions de dollars pour un tuyau sur l’inconduite du Libor

L’annonce de la CFTC n’a pas nommé la banque ni l’affaire, mais la récompense est liée à la manipulation par la banque du taux interbancaire offert à Londres et d’indices de référence similaires largement utilisés, ont déclaré les sources.

La demande d’attribution du lanceur d’alerte a d’abord été rejetée par la CFTC, mais le régulateur américain des produits dérivés a finalement décidé que les informations de l’individu étaient utiles après que le lanceur d’alerte eut soumis une demande de réexamen.

« Nous sommes très heureux que la CFTC ait pu revenir sur une décision antérieure et renverser sa pensée », a déclaré David Kovel, associé directeur du cabinet d’avocats Kirby McInerney LLP, qui représente le dénonciateur. « Cela en dit long sur les gens là-bas qu’ils ne se sentent pas obligés de s’en tenir à la mauvaise décision compte tenu du montant en jeu. »

Le Wall Street Journal avait précédemment rapporté que l’ancien cadre avait fourni des informations qui ont aidé la CFTC et les enquêtes du ministère de la Justice qui ont conduit à environ 2,5 milliards de dollars de règlements avec Deutsche Bank en 2015, dont 800 millions de dollars avec la CFTC. Ils ont allégué que la banque avait manipulé le Libor, un taux d’intérêt de référence utilisé pour fixer des prêts à court terme pour les banques mondiales que les commerçants et autres employés de banque pouvaient manipuler parce qu’il était basé sur des soumissions orales et non sur des transactions réelles.

« Le genre d’informations qu’il a fournies était du genre à être très difficile à obtenir si vous ne savez pas où chercher dans une grande organisation financière », a déclaré M. Kovel.

Le gréage du Libor était rentable pour les banques et les autres acteurs du marché, car des milliards de dollars de produits dérivés appelés swaps étaient évalués à partir des mouvements de l’indice de référence.

Un porte-parole de la Deutsche Bank a refusé de commenter.

La perspective d’un paiement aussi important a plongé le programme de dénonciation de la CFTC dans la tourmente cette année, les dirigeants des agences affirmant qu’il n’y avait aucun mécanisme pour payer l’ancien cadre de la banque et les autres candidats et continuer à financer le programme. L’agence a évité une crise après que le président Biden a signé un projet de loi en juillet pour financer le programme.

L’enquête de la CFTC avait déjà commencé au moment où le dénonciateur s’est adressé à une agence distincte, ont écrit des responsables dans une ordonnance rendant le prix. Mais les informations se sont avérées précieuses dans les entretiens que les autorités ont menés alors qu’elles élargissaient leur enquête, selon l’ordre.

Dawn Stump, une commissaire républicaine à la CFTC, a déclaré dans un communiqué qu’elle n’était pas d’accord avec le fait de fonder le prix en partie sur une amende imposée par un régulateur étranger. Comme l’annonce de la CFTC, Mme Stump n’a pas nommé la banque ou le cas sous-jacent dans sa déclaration.

Mme Stump a écrit que la CFTC n’avait encore jamais décerné de prix à un pronostiqueur sur la base d’une action coercitive d’un organisme de réglementation étranger.

« Je pense que nous devons examiner de près les cas où un lanceur d’alerte demande à la commission d’exploiter son Fonds de protection des clients limité pour une récompense relative à une action d’une autorité étrangère à terme pour remédier à des dommages en dehors des États-Unis », a déclaré Mme Stump. a écrit.

Le prix de jeudi est le plus important décerné à une seule personne depuis que la loi de révision financière Dodd-Frank de 2010 a créé les programmes pour aider à éviter une autre fraude massive comme le stratagème de Ponzi de Bernie Madoff.

L’année dernière, la Securities and Exchange Commission a versé à un informateur son plus gros versement à un dénonciateur d’environ 114 millions de dollars.

« Cela montre que le programme CFTC, comme le programme SEC, au cours des 10 dernières années, a vraiment atteint sa maturité », a déclaré Mary Inman, avocate représentant les dénonciateurs du cabinet d’avocats Constantine Cannon LLP.

Corrections et amplifications
L’année dernière, la Securities and Exchange Commission a versé à un informateur son plus gros versement à un dénonciateur d’environ 114 millions de dollars. Une version antérieure de cet article indiquait à tort que le paiement était destiné à deux informateurs. (Corrigé le 21 octobre)

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