First Trust Advisors LP annonce une mise à jour du gestionnaire de portefeuille pour le fonds de financement spécialisé et d’opportunités financières First Trust

WHEATON, Illinois, 8 novembre 2021–(BUSINESS WIRE)–First Trust Advisors LP (« FTA ») a annoncé aujourd’hui que Confluence Investment Management LLC (« Confluence »), sous-conseiller en investissement de First Trust Specialty Finance (NYSE : FGB) (le « Fonds ») , publiera une mise à jour sur le marché et le Fonds pour les professionnels de la finance et les investisseurs. La mise à jour sera disponible Mercredi 10 novembre 2021 à 17h00 heure de l’Est jusqu’à 23h59 heure de l’Est le vendredi 10 décembre 2021. Pour écouter la mise à jour, suivez ces instructions :

• Composez : 888-203-1112 ; Internationale 719-457-0820; et code d’accès #4420655. La mise à jour sera disponible à partir du mercredi 10 novembre 2021 à 17 h 00, heure de l’Est, jusqu’à 23 h 59, heure de l’Est, le vendredi 10 décembre 2021.

Le Fonds est une société d’investissement de gestion diversifiée et fermée qui cherche à fournir un niveau élevé de revenu courant. En tant qu’objectif secondaire, le Fonds cherche à offrir un rendement total attrayant. Le Fonds poursuit ces objectifs de placement en investissant au moins 80 % de ses actifs gérés dans un portefeuille de titres de sociétés financières spécialisées et d’autres sociétés financières qui, selon le sous-conseiller en placement du Fonds, offrent des opportunités intéressantes de revenu et d’appréciation du capital.

FTA est un conseiller en placement enregistré au fédéral et agit à titre de conseiller en placement du Fonds. FTA et sa société affiliée First Trust Portfolios LP (« FTP »), un courtier enregistré auprès de la FINRA, sont des sociétés privées qui fournissent une variété de services d’investissement. FTA a des actifs collectifs sous gestion ou supervision d’environ 218 milliards de dollars au 29 octobre 2021 par le biais de fonds communs de placement, de fonds négociés en bourse, de fonds à capital fixe, de fonds communs de placement et de comptes gérés distincts. FTA est le superviseur des fonds communs de placement First Trust, tandis que FTP est le sponsor. FTP est également distributeur de parts d’OPCVM et d’unités de création de fonds négociés en bourse. FTA et FTP sont basés à Wheaton, Illinois.

L’histoire continue

Confluence Investment Management LLC (« Confluence »), un conseiller en placement inscrit auprès de la SEC, agit à titre de sous-conseiller en placement du Fonds. L’équipe de Confluence a plus de 500 ans d’expérience financière combinée et 300 ans d’expérience en gestion de portefeuille/recherche, maintenant un historique qui remonte à 1994. Au 30 septembre 2021, Confluence avait 11,7 milliards de dollars d’actifs sous gestion et conseil ( actifs sous gestion = 7,3 milliards de dollars ; actifs en cours de conseil = 4,4 milliards de dollars).

Principaux facteurs de risque : Les performances passées ne préjugent pas des résultats futurs. Le rendement des placements et la valeur marchande d’un placement dans le Fonds fluctuent. Les actions, lorsqu’elles sont vendues, peuvent valoir plus ou moins que leur coût d’origine. Rien ne garantit que les objectifs de placement du Fonds seront atteints. Le Fonds peut ne pas convenir à tous les investisseurs.

Les titres détenus par un fonds, ainsi que les actions d’un fonds lui-même, sont soumis aux fluctuations du marché causées par des facteurs tels que les conditions économiques générales, les événements politiques, les évolutions réglementaires ou du marché, les variations des taux d’intérêt et les tendances perçues des prix des titres. Les actions d’un fonds pourraient perdre de la valeur ou sous-performer d’autres investissements en raison du risque de perte associé à ces fluctuations du marché. En outre, des événements locaux, régionaux ou mondiaux tels qu’une guerre, des actes de terrorisme, la propagation de maladies infectieuses ou d’autres problèmes de santé publique, des récessions ou d’autres événements pourraient avoir un impact négatif important sur un fonds et ses investissements. De tels événements peuvent affecter certaines régions géographiques, pays, secteurs et industries de manière plus importante que d’autres. L’épidémie de maladie respiratoire désignée sous le nom de COVID-19 en décembre 2019 a provoqué une volatilité et des baisses importantes sur les marchés financiers mondiaux, ce qui a causé des pertes pour les investisseurs. Alors que le développement de vaccins a ralenti la propagation du virus et permis la reprise d’une activité commerciale « raisonnablement » normale aux États-Unis, de nombreux pays continuent d’imposer des mesures de verrouillage pour tenter de ralentir la propagation. De plus, rien ne garantit que les vaccins seront efficaces contre les variantes émergentes de la maladie.

Le Fonds est soumis à des risques découlant de divers facteurs opérationnels, y compris, mais sans s’y limiter, les erreurs humaines, les erreurs de traitement et de communication, les erreurs des prestataires de services d’un fonds, des contreparties ou d’autres tiers, des processus défaillants ou inadéquats et des défaillances technologiques ou systèmes. Bien que les fonds et le conseiller cherchent à réduire ces risques opérationnels au moyen de contrôles et de procédures, il n’existe aucun moyen de se protéger complètement contre de tels risques.

Le Fonds investit dans des sociétés de développement des affaires (« BDC ») qui peuvent être assujetties à un degré élevé de risques, y compris la capacité de la direction à atteindre l’objectif de placement de la BDC et à gérer le portefeuille de la BDC lorsque les titres sous-jacents sont rachetés ou vendus, pendant les périodes des turbulences sur les marchés et à mesure que les perceptions des investisseurs concernant une BDC ou ses investissements sous-jacents changent.

Investir dans des fiducies de placement immobilier (« FPI ») implique certains risques uniques en plus d’investir dans le secteur immobilier en général. Les FPI sont soumises au risque de taux d’intérêt et au risque de défaillance des locataires ou des emprunteurs.

Le Fonds peut investir dans divers autres titres hypothécaires. La hausse des taux d’intérêt a tendance à allonger la durée des titres hypothécaires, les rendant plus sensibles aux variations des taux d’intérêt, et peut réduire la valeur marchande des titres. En outre, les titres liés à des hypothèques sont soumis au risque que les emprunteurs remboursent leurs hypothèques plus tôt que prévu, en particulier lorsque les taux d’intérêt baissent. Cela peut réduire les rendements du Fonds. Les investissements du Fonds dans d’autres titres adossés à des actifs sont soumis à des risques similaires à ceux associés aux titres adossés à des créances hypothécaires, ainsi qu’à des risques supplémentaires liés à la nature des actifs et au service de ces actifs.

Étant donné que le Fonds est concentré dans le secteur financier, il sera plus sensible aux événements économiques ou réglementaires défavorables affectant ce secteur, tels que les changements de taux d’intérêt, la disponibilité et le coût des fonds en capital et la concurrence.

L’utilisation de l’effet de levier peut entraîner des risques et des coûts supplémentaires et peut amplifier l’effet de toute perte.

Les risques liés à l’investissement dans le Fonds sont décrits dans les rapports aux actionnaires et autres documents réglementaires.

Les informations présentées ne sont pas destinées à constituer une recommandation d’investissement ou un conseil à l’intention d’une personne en particulier. En fournissant ces informations, First Trust ne s’engage pas à donner des conseils à titre fiduciaire au sens de l’ERISA, de l’Internal Revenue Code ou de tout autre cadre réglementaire. Les professionnels de la finance sont chargés d’évaluer les risques d’investissement de manière indépendante et d’exercer un jugement indépendant pour déterminer si les investissements sont appropriés pour leurs clients.

Le cours de clôture quotidien du Fonds à la Bourse de New York et la valeur liquidative par action ainsi que d’autres informations sont disponibles sur www.ftportfolios.com ou en appelant le 1-800-988-5891.

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Contacts

JEFF MARGOLIN — (630) 915-6784