Définition de la division de l’application de la SEC



Qu’est-ce que la Division de l’application de la SEC ?

La Division de l’application de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis est chargée d’enquêter sur les violations possibles des lois et règlements sur les valeurs mobilières.

La Division de l’exécution pourrait être considérée comme la force de police de la SEC. Étant donné que l’objectif principal de la SEC est l’application des lois sur les valeurs mobilières, la division est essentielle à l’accomplissement de son mandat.

Comprendre la Division de l’application de la SEC

Les violations les plus courantes du droit des valeurs mobilières pour 2020, selon le site Web de la SEC, comprennent la prévention des fraudes potentielles liées à la pandémie de COVID-19, les violations de la divulgation et de la comptabilité des émetteurs, la corruption transnationale, la manipulation des prix du marché, les problèmes de conseil en investissement, les délits d’initiés, les courtiers. l’inconduite des courtiers et les offres de valeurs mobilières.

Dans certains cas, les enquêtes menées par la Division de l’exécution ont abouti au remboursement des investisseurs dont l’argent s’est avéré avoir été détourné. Dans une affaire particulière, clôturée en septembre 2020, un séquestre nommé par le tribunal a restitué 1 milliard de dollars à des investisseurs spoliés de leur argent par un groupe d’investissement aujourd’hui disparu.

Points clés à retenir

  • La Division de l’exécution est la force de police de la SEC.
  • Il poursuit les enquêtes sur les contrevenants présumés aux réglementations de la SEC.
  • La Division peut intenter des poursuites civiles contre les contrevenants ou recommander des accusations criminelles.

Les preuves d’éventuelles violations sont recueillies par le biais de la surveillance du marché, des plaintes des investisseurs, d’autres divisions de la SEC et d’autres sources du secteur des valeurs mobilières.

La SEC gère également un fonds de dénonciation : en août 2021, le fonds avait versé un total de 956 millions de dollars depuis l’émission de sa première récompense en 2012.

La SEC peut demander aux contrevenants présumés de remettre volontairement les documents pertinents et de témoigner volontairement au sujet des violations présumées. Mais il peut également demander un ordre formel d’enquête qui permet au personnel de la SEC d’obliger les contrevenants présumés et les témoins à produire des preuves documentaires et à témoigner.

Procédures civiles et administratives

La Division of Enforcement peut intenter des actions civiles contre les contrevenants à la réglementation devant un tribunal de district des États-Unis ou dans le cadre d’une procédure administrative présidée par un juge administratif indépendant.

Le fonds de dénonciation de la SEC a versé un total de 956 millions de dollars depuis 2012.

Ni la SEC ni sa Division of Enforcement n’ont le pouvoir d’engager des poursuites pénales contre les contrevenants présumés, mais l’une ou l’autre peut recommander que les procureurs fédéraux ou d’État portent des accusations criminelles.

La SEC peut demander des ordonnances ou des injonctions dans le cadre de poursuites civiles visant à interdire à un individu de commettre de futures violations de la réglementation. Cette personne pourrait faire face à une peine d’emprisonnement ou à des amendes pour outrage au tribunal si l’injonction est violée.

La SEC peut également demander une ordonnance du tribunal interdisant à un individu d’agir en tant qu’administrateur ou dirigeant d’entreprise.

Actions disponibles

Un certain nombre de procédures administratives sont à la disposition de la SEC, y compris des ordonnances de cesser et de s’abstenir ; la révocation ou la suspension de l’enregistrement ; suspension d’emploi ou interdiction d’emploi. La Commission peut ordonner des amendes civiles ou saisir tout bien mal acquis obtenu par les contrevenants.

D’autres barres sont disponibles pour la SEC en fonction de la conduite, de l’industrie ou des liens associatifs spécifiques des contrevenants.

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